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§5 – Risk Analysis – AML German Version

§5 – Risk Analysis – AML German Version

§5 – Risk Analysis – AML German Version

(1) The obliged enrities have to identifv and assess those risks related to money laundering and terrorist financing which exist for transactions purported by them. Doing so, they have to consider, in particular, the risk factors reffered to in Anexes 1 and 2 and the information made available on the basis of the national risk analysis.The scope of the risk analysis depends on the nature and scope of the business activity of the obliged entities.

 

§5 - Risk Analysis - AML German Version

 

§5 – Risk Analysis – AML German Version

(2) The obliged entities have to

  1. document the risk analysis;
  2. examine the risk analysis in regular intervals and update it, where applicable and
  1. provide the supervisory authority, upon request, with the respective up-to-date version of the risk analysis.

(3) In the event that obliged entrties who qualify as parent undertakings of a group, paragraphs 1 and 2 apply with respect to the entire grouP.

(4) An obliged entity may be exempted, upon his/her request, from the obligation to document the risk analysis by the supervisory authority, in the event that the obliged is able to argue that the concrete risks existing in the respective sector are clearly recognisable and understood.

 

§5 – Risk Analysis – AML German Version – Further information

Further information about AML-CFT – German Version you find direct here:

 

Compliance & Geldwäschebeauftragter – §5 – Risk Analysis – AML German Version

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