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§4 – Risk management – AML German Version

§4 Risk management – AML German Version

 

§4 – Risk management – AML German Version

(1) Obliged entities have an effective risk management for prevention of money laundering and terrorist financing which is appropriate with regard to nature and scope of their business activity.

(2) Risk Management comprises a risk analysis as defined in § 5 and internal safeguards as defined in § 6.

(3) A member of the senior management level, who has to be nominated, is responsible for the risk management and compliance with anti-money laundering provisions set out in this Act and other acts and in the regulations issued on the basis of this Act and other acts. The risk analysis and internal safeguards have to be approved by this member.

(4) The obliged enrities as defined in § 2 paragraph 1 Number 16 have to have an risk management to the extent that they make or receive cash payments in the course of transactions in an ammount of at least Euro 10,000.

 

 

§4 - Risk management - AML German Version

 

§4 – Risk management – AML German Version – Further Information

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Compliance & Geldwäschebeauftragter – §4 – Risk management – AML German Version

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