New EBA requirements for the MLRO: The European Banking Authority (EBA) has launched a public consultation on new guidelines on the role, tasks and responsibilities of Anti-Money Laundering and Countering the Financing of Terrorism (AML/CFT) Officers. The guidelines contain provisions on broader AML/CFT governance, including at group level....
Author: p400123
Tasks and duties of the Business Continuity Manager. From the ICT Guidelines, requirements for emergency management are implemented in the newly formulated section AT 7.3. Risk analyses must first be carried out for all time-critical activities and processes identified in an impact analysis. The emergency concept must show which substitute...
What are the tasks of the compliance function? The identification of the essential legal regulations and requirements, the non-compliance with which can lead to a risk to the assets of the institute, is carried out by the compliance function at regular intervals, taking risk aspects into account.
The compliance function shall work towards...
Mehr Innovationen mit No-Code-Tools. Technologie folgt oft einer bekannten Entwicklung. Zuerst wird sie von einem kleinen Kern von Wissenschaftlern genutzt, dann erweitert sich der Kreis bis die Technologie schließlich so benutzerfreundlich gemacht wird, dass fast jeder sie nutzen kann.
Im Moment macht der Prozess der Softwareentwicklung diesen...
Welche Aufgaben hat die Compliance Funktion? Die Identifizierung der wesentlichen rechtlichen Regelungen und Vorgaben, deren Nichteinhaltung zu einer Gefährdung des Vermögens des Instituts führen kann, erfolgt unter Berücksichtigung von Risikogesichtspunkten in regelmäßigen Abständen durch die Compliance-Funktion.
Die Compliance-Funktion hat...